转型经济下民营企业的政治关联对企业创新的影响

　　摘要：创新是企业发展的根本出路，而对于民营企业而言，政治关联对于其自身发展和开展创新活动提供资金、技术支持以及政府庇护，与此同时，政治关联也会给民营企业带来冗余雇员、投资等人力和资金方面的压力。只有正视政治关联对企业创新活动的利弊，在企业创新活动中合理利用政治关联，才能使民营企业无论是在自身的企业发展还是创新活动中能够长期健康良好地发展下去。

　　关键词：政治关联；企业创新；正面影响；负面影响

　　当前，我国已步入经济转型新常态阶段，这个阶段需要政府深化对企业的引导与支持。而政府的支持帮助在我国特有的中国特色社会主义市场经济环境下对于企业的生存发展起着必不可少的作用。由于我国国情的特殊性，我国的经济制度为中国特色社会主义市场经济制度，其中主要表现为市场的自主调控以及政府的干预机制。无论是市场的自主调控还是政府干预，任何一方都无法独立为企业提供充分的保护。因此，在市场自主调节的前提下，企业高管往往通过获取政治身份以产生政治关联，进而达到政治庇护的目的。随着政治关联的重要性得到大家的认可和重视，越来越多的企业和企业家（在民营企业中尤为明显）热衷于参与或投身政治生活，以更為积极地面对不完备的市场制度，由此形成了民营企业中特有的“政治关联”现象。

　　对于民营企业为何热衷于建立政治关联，主要的观点理论大致分为2类：一种观点认为民营企业构建的这种非正式制度可以在一定程度上弥补由法律、金融等正式制度本身存在的缺陷，进而改善社会资源的有效配置；另一种则认为政治关联对于民营企业而言是有效寻租手段的一种，但它很大程度上将影响社会资源（特别是稀缺资源）的合理配置。即，关于政治关联对民营企业产生的经济后果，学术界并没有统一的定论。

　　根据内生理论，创新是企业持续发展的根本动力，同时，企业的创新活动受到多种内外部因素的综合影响：如企业规模、公司战略、市场环境、法律法规、政府政策倾斜等。在转型经济的背景下，民营经济只有通过技术创新来扭转以往“成本竞争”和“资源竞争”的“低层次”局面。然而同样的，民营企业在开展技术创新的过程中同样面临如资金、人才等制度性的保障，在这种情况下，影响企业绩效的政治关联将如歌影响民营企业的技术创新？

　　1.政治关联的基本定义及其相关

　　政治关联是指企业管理层（一般指董事长、总经理等）与政府之前的亲密关系，该概念最早由Fisman（2001）提出，值得是企业与政府首脑之间的紧密私人关系。于国内不同的是，国外学者HIA会根据企业管理层是否有过政府机关的工作经历以及企业是否有过捐赠行为来判定企业是否存在政治关联。

　　国内有学者则认为，企业政治关联的动因主要由以下四个方面组成：一是企业家为了提高其社会地位和社会影响力；二是企业为了增强其合法性；三是为了通过强化自身在企业交往间的可靠性而降低交易成本；四是履行必要社会责任所需。

　　2.民营企业获取政治关联的主要方式

　　民营企业获取政治关联的途径主要可以归结为以下两种：第一，为了帮助自身更好地发展，企业主动与政府建立政治关联关系；第二，以企业家（或企业高管）的社会人际网络为背景所建立的非官方政治关联。上述搭建政治关联的主要动因主要为：

　　2.1企业主动建立的政治关联

　　在中国特色市场经济的大背景下，政府这只“无形的手”主要是起到资源宏观配置等调控作用，其重要性在市场经济运行中可见一斑。另外，企业方也越来越认识到政府在市场经济中扮演的重要作用，随着政治、经济的大融合，企业在制定公司战略时将政治因素作为重点考虑。

　　企业主动建立的政治关联主要是指企业管理层（主要是指公司董事会成员或其他高管）参与政治活动获得相关的政治身份，或者是让政府获得企业股权。上述渠道主要的参与方式一般为：①企业管理层（主要是指公司董事会成员或其他高管）在政府部分担任相关职务（包括进入中央或地方职能政府或部队任职，同时也包括一些诸如工商联、妇联等社会团体）；②参与议会（例如当选成为人大代表、政协委员等）；③参与政党（包括共产党以及其他合法民主党派），通过提高自身对的政治地位以获取更多的话语权。以政党成员身份参与各种政治活动，通过结交各路政界朋友，帮助自己巩固其政治地位；④雇佣有政府单位工位背景的员工，通过他们的政治资源帮助企业构建和政府的政治纽带。

　　2.2非正式的隐形关系

　　除上述以外，我们在日常生活中还可见到不在以上范围内的政治关联，而这类的政治关联建立方式一般不依托于正式的法律法规，而是以企业高管的私人社交网络为基础。

　　而这种非正式的隐形关系建立的途径可大致分为2种：①企业与政府官员或政党成员存在亲戚、同学、朋友等私人关系；②聘用在有一定政治威望的人担任企业顾问，形成与政府间的隐形关系。

　　3.政治关联对企业创新的正面影响

　　3.1帮助企业活动在企业创新活动中的必备资源（主要包括人力、资金、技术等）

　　由于创新活动与一般的生产活动不同，需要资金和时间上的大量投入成本，给民营企业带来了较大的资金压力，因此外部的融资市场将成为民营企业的“救命稻草”。和国有企业不同的是，民营企业仍然遭受明显的“信贷歧视”，而有学者研究发现拥有政治管理的民营企业相比于没有建立政治关联的企业能够更容易得到贷款审批并获得更长的债务期限。另一方面，民营企业在创新活动中存在明显的人力、技术以及设备等资源的短板，通过构建政治关联，利用政企之前的亲密关系，帮助搭建与高校等科研机构的合作关系，以解决企业在人才以及技术创新等方面的问题。

　　3.2帮助民营企业客服行业间的管制性壁垒

　　行业之间存在壁垒，有时候会由于行业壁垒影响企业对于新行业的尝试和创新，研究发现，拥有政治关联的企业能够更容易地踏足新行业，帮助企业践行战略创新以及多元化发展。

　　在我国，由政府管制的行业对于民营企业有较高的行业壁垒，且其中的一些困难无法克服，然而，当这些企业存在政治关联时，情况将大为好转。有学者发现，当企业存在政治关联时，其进入政府管制型行业的壁垒得以部分消失。有学者通过研究发现，当民营企业家拥有政治身份时，可有效提高市场和民众对其公司经营状况的可信度，这在某种程度上降低了壁垒带来的影响，从而使得民营企业进入金融业，同时企业也会更加容易地获得其所需的资金支持。也就是说，政治关系作为社会资本的重要组成部分，可以帮助企业获得更多的政府支持。在企业开展创新活动而面临政府管制时，有着更强的信心突破行业壁垒。

　　3.3保障民营企业获取创新活动所产生的收益

　　创新收益观点认为，知识产权的保护水平会直接影响对技术创新活动所产生的收益获取。主要表现为：当外界的知识产权保护意识处于较低水平时，一定程度上将助长窃取和侵占他人学术成果的不端行为，进而影响了技术创新本身给企业带来的预期收益。同时，如果知识产权保护不到位，企业即使通过技术创新活动而获得了高收益，这部分收益也会造成很大程度上的流失。

　　在目前的法律体系下，企业间的经济纠纷一般由政府官员通过协商解决，而拥有政治关联的企业则可以通过与政治的亲密关系，尽量减少甚至避免他人对其知识产权类的侵占行为；即使是走法律途径，拥有政治关联的企业也会由于其较高的经营合法性，可以活动更多的司法支持。

　　4.政治关联对企业创新的负面影响

　　政治关联是企业典型的寻租行为，而企业为了迎合政府，往往需要在搭建政治关联的过程中投入人力、时间以及资金成本，更不惜违背利润最大的企业目标。

　　4.1慈善捐赠

　　与政府关系密切的企业最容易受政府劝募的影响，为了保持和增进与政府的友好关系，这类企业的捐赠行为更加积极：政治关联的企业通过地方政府的政策倾斜获得了更多的资源，而为了良好地维持这一层关系，当地方政府需要民营企业承担更多社会责任时，企业必然得满足其期望。

　　同其他企业相比，拥有政治关联的企业存在更大的捐赠压力，捐赠活动一方面会耗费企业大量的资金资源，使得原本用于技术创新的资金支持被挪用于社会捐赠，进而影响企业的技术提高和未来发展；另一方面，企业管理人员频繁参与此类社会活动，虽然能帮助其巩固社会地位和社会声誉，但也同时占据了其宝贵的管理实践，分散其原本用于经营管理的精力，进而造成企业创新能力和创新绩效的降低。

　　4.2冗余雇员

　　对企业而言，处于成本最小化考虑，恰好能满足其经营互动的雇员人数是其最佳选择，但对政府而言，企业雇佣较多的员工，可以帮助政府实现“促进社会稳定与经济发展”的社会目标。为了更好地达成这一目标，政府往往要求与之有政治关联的企业帮助其分担这部分的社会责任，这对民营企业而言，在一定程度上就转变成为就业负担。民营企业家为了巩固和政府的关系以及积极迎合政府相关号召，不得不扩大自己的招聘需求，雇佣更多的员工，以帮助缓解政府的就业压力。

　　在为帮助政府分担就业压力而雇佣的冗余员工中，很大一部分是由于其本身缺少一技之长而很难获得工作机会，同样，这部分员工也很难为企业创造效益，这些冗余员工占用了企业用于雇佣高人力资本员工的资源，而这些高人力资本的员工才是企业从事技术创新活动的主力军。

　　4.3过度投资

　　企业投资是政府官员政绩的重要组成内容，因此为了区域经济和社会目标的实现，政府往往会对企业投资有所要求。除了国有企业之外，政府也会对具有政治关联的民营企业进行投资干预，而民营企业为了维护自己的政治地位，也会积极响应政府的要求，并尽可能地扩大自己的投资规模。

　　为了巩固自身的政治地位、获得更多的政府支持，部分民营企业在投资过程中往往不再顾及投资理性，一味地追求迎合政府号召以及加大投资规模。这部分投资不光缺乏合理的投资结构，其投资效率也是岌岌可危。值得一提的是，为了响应政府的“号召”，民营企业往往会集中投资固定资产，从而挤占了用于研发等技术创新活动方面的投资资源。

　　结论

　　创新是企业发展的根本和基本出发点，只有坚持创新，才能够在企业的成长过程中开辟一条积极健康的发展之路。企业创新，不仅是指通过产品和技术创新赢得市场的有利的竞争地位，更包含了及时拥抱市场经济和政府相关法律法规政策的变化。

　　在市场经济全面转型的大背景下，目前市场经济和法律法规制度依旧处于不断完善的过程中，因此，民营企业为了弥补自身的“先天不足”在竞争过程中抢占先机，往往会选择主动建立政治管理，通过活动政府支持、税收优惠等政府庇护，为企业得到创新活动提供便利和相关资源支持，与此同时，在构建政治关联的过程中所产生的雇员冗余、过高的资金成本等又会分散企业者对于创新活动中资金以及精力的分配，进而影响企业开展正常有序的创新活动。

　　通过大量的案例阅读研究，我们认为，只有民营企业意识到企业创新对于企业发展的重要性，平衡政治关联对于企业发展的利弊，才能夠有效地利用政治管理帮助企业开展创新活动；而政府，则应该优化相应的政策制度，加强对资源的合理规划和配置，和目前的转型经济发展之路相辅相成，帮助民营企业完成经济转型和开辟自身稳步前进的发展道路。

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2019-09-07